Xét xử Louis Holdings thao túng chứng khoán, thu lợi gần 155 tỷ đồng

Ngày 8/5, Tòa án Nhân dân thành phố Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm bị cáo Đỗ Thành Nhân (sinh năm 1981, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings; thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital và Công ty Cổ phần Louis Land) và 7 đồng phạm bị Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo quy định tại Điều 211, khoản 2 - Bộ luật Hình sự.

Trong vụ án này, Đỗ Thành Nhân và các đồng phạm bị cáo buộc đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho cổ phiếu hai mã này liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao… nhằm thu lợi bất chính gần 155 tỷ đồng.

Cùng ra tòa với bị cáo Nhân còn có 3 bị cáo khác cũng thuộc Công ty Cổ phần Louis Holdings gồmTrịnh Thị Thúy Linh (sinh năm 1989, Giám đốc Hành chính), Vũ Ngọc Long (sinh năm 1985, nguyên Phó Tổng Giám đốc), Ngô Thục Vũ (sinh năm 1980, Phó Tổng Giám đốc; Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Capital).

Bốn bị cáo còn lại thuộc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt gồm: Đỗ Đức Nam (sinh năm 1983, Tổng Giám đốc), Phạm Thanh Tùng (sinh năm 1979, Chủ tịch Hội đồng quản trị; Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (sinh năm 1984, Phó Tổng Giám đốc), Lê Thị Thùy Liên (sinh năm 1987, nhân viên dịch vụ tài chính).

Theo cáo trạng, xuất phát từ động cơ, mục đích thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính, Đỗ Thành Nhân đã bàn bạc, thống nhất, câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân và dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán, để chỉ đạo lãnh đạo và nhân viên dưới quyền của mình dùng sử dụng thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nhằm thu lợi bất chính.

Để thực hiện, Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay và giao Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để mua thâu tóm, sau đó tiếp tục cho vay để giao dịch mua, bán thao túng tạo ra cung, cầu giả tạo và giá đóng cửa mới đối với cổ phiếu mã BII, TGG để tạo thanh khoản đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán để Công ty Quản lý tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt được hưởng lợi.

Trên cơ sở được Đỗ Đức Nam báo cáo và thông qua các báo cáo của Công ty Chứng khoán Trí Việt, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt thể hiện việc cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền dùng sử dụng giao dịch mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Đỗ Đức Nam phê duyệt cho vay và đã giải quyết cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tổng số hơn 748 tỷ đồng dùng sử dụng thực hiện giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG.

Từ nguồn tiền này, các bị cáo Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán thực hiện các phương thức: liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII, TGG, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII trong giai đoạn từ ngày 8/1/2021 đến ngày 6/10/2021, đối với cổ phiếu TGG trong giai đoạn từ ngày 3/2/2021 đến ngày 4/10/2021.

Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nhằm thu lợi bất chính.

Viện Kiểm sát xác định, hành vi thao túng thị trường chứng khoán của các bị cáo đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giả đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Tại thời điểm ngày 18/09/2021, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu. Tại thời điểm ngày 22/09/2021, giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Với hành vi này, các bị cáo đã thu lợi bất chính tổng số gần 155 tỷ đồng. Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý tài sản Trí Việt.

Dự kiến, phiên tòa diễn ra trong 5 ngày./.