Thứ năm 24/09/2026 12:18
Email: [email protected]
Phạt 65 triệu đồng do sử dụng nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề
Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành Quyết định số 548 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind. Đợt thanh tra của cơ quan quản lý đã chỉ ra nhiều điểm sai phạm trong khâu vận hành và quản lý nhân sự nghiệp vụ của tổ chức này.
Cụ thể, cơ quan quản lý quyết định phạt Chứng khoán Smartmind số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ chuyên môn. Theo quy định pháp luật hiện hành, các vị trí giao dịch và làm việc trực tiếp với nhà đầu tư bắt buộc phải do nhân sự đã được cấp chứng chỉ chuyên môn đảm nhận để bảo đảm tính minh bạch và an toàn.
Trong quá trình hoạt động, doanh nghiệp đã giao cho các nhân viên chưa đáp ứng đủ điều kiện pháp lý thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Vi phạm này cho thấy sự lỏng lẻo trong quy trình kiểm soát nội bộ và tuân thủ pháp luật về nhân sự chuyên trách tại công ty.
Chậm công bố thông tin giao dịch trái phiếu khối lượng lớn
Cùng với vi phạm về chứng chỉ hành nghề, Chứng khoán Smartmind còn bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do lỗi vi phạm về thời hạn công bố thông tin. Kết quả kiểm tra cho thấy công ty đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với việc phê duyệt phương án các giao dịch mua bán trái phiếu khối lượng lớn trên thị trường.
Các giao dịch này đều có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, được xác định căn cứ theo Báo cáo tài chính năm 2024 và Báo cáo tài chính năm 2025 đã được kiểm toán. Sự chậm trễ này được cơ quan chức năng ghi nhận tại nhiều văn bản phê duyệt nội bộ khác nhau, bao gồm Tờ trình số 2504 ban hành ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901 ban hành ngày 09/1/2026 và Tờ trình số 1906 ban hành ngày 19/6/2026.
Tổng hợp hai lỗi vi phạm nghiệp vụ và minh bạch thông tin nêu trên, Chứng khoán Smartmind phải nộp phạt số tiền 157,5 triệu đồng. Theo hồ sơ đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp này được thành lập vào năm 2006, có trụ sở đặt tại Tòa nhà Sunshine Center số 16 Phạm Hùng, Nam Từ Liêm, Hà Nội. Vốn điều lệ hiện tại của công ty ghi nhận hơn 1.000,37 tỷ đồng, hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới và đầu tư chứng khoán.
Theo dõi chúng tôi trên:
PLM - Theo ghi nhận của phóng viên báo Pháp luật Việt Nam những ngày đầu tháng 9.2026, nhiều hạng mục dự án cải tạo khuôn viên ao Đầm Bối có dấu hiệu chưa đảm bảo chất lượng theo hồ sơ thiết kế.
Đình Hưng - Đình Quyền
PLM - Ngày 21/9, Bộ Tư pháp tổ chức Hội thảo khoa học cấp quốc gia với chủ đề “Những giải pháp tạo đột phá nâng cao hiệu quả tổ chức thi hành pháp luật, thúc đẩy văn hóa thi hành pháp luật”. Chủ trì hội thảo có Phó Chủ tịch Quốc hội Nguyễn Khắc Định, Phó Thủ tướng Chính phủ Lê Tiến Châu, Bộ trưởng Bộ Tư pháp Hoàng Thanh Tùng và Thứ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Thanh Tịnh.
PLM- Tiếp tục hành trình Caravan mùa 4, sáng ngày 19.9, tại quảng trường UBND xã Tuy Đức, tỉnh Lâm Đồng đã diễn ra chương trình Tuyên truyền phổ biến luật về an toàn giao thông học đường với sự tham gia của hơn 1000 cháu học sinh đến từ nhiều trường học trên địa bàn xã, cùng các đại biểu đến từ báo Pháp luật Việt Nam, UBND tỉnh Lâm Đồng và lãnh đạo xã Tuy Đức.
PLM- Sáng ngày 18/9 chương trình Caravan mùa 4 do báo Pháp luật Việt Nam cùng phối hợp với Uỷ ban Nhân dân tỉnh Lâm Đồng tổ chức với chủ đề “Vững tay lái – Sáng đường biên” đã làm lễ xuất phát tại khu đô thị Vạn Phúc City, thành phố Hồ Chí Minh.
PLM - Vừa qua, tại Hà Nội, Lễ bốc thăm chia bảng và họp kỹ thuật Giải bóng đá “Báo chí đồng hành cùng Doanh nghiệp” lần thứ VII -2026 đã diễn ra với sự góp mặt của 12 đội bóng đến từ các cơ quan báo chí và cộng đồng doanh nghiệp có chung niềm đam mê với môn thể thao vua.
PLM - Thác Mu là danh thắng ở vùng núi thuộc xã Tự Do, huyện Lạc Sơn, tỉnh Hòa Bình cũ nay là thôn Mu Khướng, xã Ngọc Sơn, tỉnh Phú Thọ. Đây là một trong những thác nước còn giữ được vẻ đẹp tự nhiên hoang sơ, và được nhiều chuyên trang du lịch nước ngoài đánh giá là 1 trong 15 thác nước đẹp nhất Việt Nam. Chính vì vậy mà hiện nay ngoài du khách trong nước thì cũng có rất nhiều du khách quốc tế đến đây tham quan trải nghiệm văn hoá nơi đây, góp phần thúc đẩy du lịch cộng đồng phát triển và tạo công ăn việc làm và thu nhập ổn định cho lao động tại địa phương.
Plm - Sáng ngày 12/9, Trường Đại học Tài chính – Ngân hàng Hà Nội (FBU) tổ chức Lễ khai giảng năm học 2026–2027, chào đón tân sinh viên khóa 15
(PLM) - Sáng 11/9/2026, máy bay vận tải quân sự CASA-C295 của Quân chủng Phòng không – Không quân đã hạ cánh an toàn tại sân bay quân sự Gia Lâm (Hà Nội), vận chuyển 13.563 mẫu sinh phẩm hài cốt liệt sĩ phục vụ công tác giám định ADN.
(PLM) - Bé trai 8 tuổi nguy kịch vì ong vò vẽ đốt, sốc phản vệ đe dọa tính mạng. Bác sĩ Bệnh viện Nhi Trung ương khẩn cấp cứu sống bé sau 24 giờ điều trị tích cực.
(PLM) - Từ xưởng kim loại nhỏ ở Kanagawa, người sáng lập Gantan kể hành trình hơn 60 năm đưa mái kim loại chống thiên tai ra thế giới, với Việt Nam được xem là thị trường chiến lược tiếp theo của doanh nghiệp.
