Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều công ty quản lý quỹ.
Eastspring Investments
UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments, địa chỉ trụ sở chính tại quận 1, TP HCM.
Doanh nghiệp này bị xử phạt 85 triệu đồng về hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Quyết định nêu rõ, Eastspring Investments đã không báo cáo UBCKNN đối với: Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020.
Ngoài ra, công ty quản lý quỹ còn bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Pavo Capital
Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital cũng bị UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Doanh nghiệp này cũng bị phạt 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Tổng mức xử phạt là 145 triệu đồng do các vi phạm: Không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán; không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp.
Công ty CP quản lý quỹ Hợp Lực
UBCKNN đã ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực (quận Tân Bình, TP HCM).
Doanh nghiệp bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27, điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp HĐQT định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).
Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ.
Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm i khoản 2 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.
Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).
Tổng mức phạt đối với Công ty CP quản lý quỹ Hợp Lực là 265 triệu đồng.
