Thứ bảy 28/03/2026 05:12
Home | Kinh tế - Xã Hội | Loạt công ty quản lý quỹ bị UBCKNN phạt nặng

Loạt công ty quản lý quỹ bị UBCKNN phạt nặng

UBCKNN đã ra quyết định xử phạt nhiều công ty quản lý quỹ vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều công ty quản lý quỹ.

Eastspring Investments

UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments, địa chỉ trụ sở chính tại quận 1, TP HCM.

Doanh nghiệp này bị xử phạt 85 triệu đồng về hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Quyết định nêu rõ, Eastspring Investments đã không báo cáo UBCKNN đối với: Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020.

Ngoài ra, công ty quản lý quỹ còn bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Pavo Capital

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital cũng bị UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Doanh nghiệp này cũng bị phạt 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).

Tổng mức xử phạt là 145 triệu đồng do các vi phạm: Không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán; không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp.

Công ty CP quản lý quỹ Hợp Lực

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực (quận Tân Bình, TP HCM).

Doanh nghiệp bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27, điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp HĐQT định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ.

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm i khoản 2 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).

Tổng mức phạt đối với Công ty CP quản lý quỹ Hợp Lực là 265 triệu đồng.


Quang Thành (daidoanket.vn/loat-cong-ty-quan-ly-quy-bi-ubcknn-phat-nang-5700204.html)

Tags:

Bài liên quan
Tin bài khác
Nam sinh viên cứu người khỏi đám cháy ở Hà Nội tiếp tục được vinh danh

Nam sinh viên cứu người khỏi đám cháy ở Hà Nội tiếp tục được vinh danh

Nguyễn Lê Tú - sinh viên Đại học Bách khoa Hà Nội có hành động dũng cảm cứu người khỏi đám cháy ở Hà Nội vừa được trao tặng huy hiệu 'Tuổi trẻ dũng cảm' từ Trung ương Đoàn.
Chuyển đổi, thích ứng, phát triển bền vững nông thôn mới theo tinh thần Nghị quyết Đại hội XIV

Chuyển đổi, thích ứng, phát triển bền vững nông thôn mới theo tinh thần Nghị quyết Đại hội XIV

Ngày 27/03, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội tổ chức Tọa đàm “Nông thôn Việt Nam trong kỷ nguyên phát triển mới: Chuyển đổi, thích ứng và phát triển bền vững theo tinh thần Nghị quyết Đại hội XIV của Đảng”.
Thủy đậu ở người lớn, cẩn thận biến chứng nguy hiểm

Thủy đậu ở người lớn, cẩn thận biến chứng nguy hiểm

Thời gian gần đây, Bệnh viện Bệnh Nhiệt đới Trung ương liên tiếp tiếp nhận và điều trị nhiều trường hợp người trưởng thành mắc thủy đậu rơi vào tình trạng nguy kịch. Từ một bệnh lý vốn được coi là “lành tính” ở trẻ em, thủy đậu khi tấn công người lớn có thể biến chứng thành sốc nhiễm khuẩn, suy đa tạng, đe dọa trực tiếp đến tính mạng bệnh nhân.
Đã đến lúc thương hiệu phải kể một câu chuyện mới

Đã đến lúc thương hiệu phải kể một câu chuyện mới

Giữa lúc thị trường liên tục biến động, thay đổi mô hình kinh doanh là lựa chọn tất yếu. Nhưng thành công hay thất bại không hoàn toàn nằm ở mô hình mới, mà ở cách thương hiệu (TH) kể lại câu chuyện: Có đủ rõ ràng, đủ thuyết phục để thị trường tin tưởng và sẵn sàng đồng hành?
Đại úy Công an ở Đắk Lắk tuyên truyền pháp luật bằng công nghệ

Đại úy Công an ở Đắk Lắk tuyên truyền pháp luật bằng công nghệ

Đại úy Phan Duy Anh – Phó Bí thư Chi đoàn Công an phường Buôn Hồ được Công an tỉnh Đắk Lắk vinh danh vì năng động, sáng tạo, có nhiều đóng góp trong công tác cải cách hành chính và chuyển đổi số phục vụ Nhân dân.
Hà Nội dự kiến giảm 35 trường công lập vì... thiếu học sinh

Hà Nội dự kiến giảm 35 trường công lập vì... thiếu học sinh

Sở Giáo dục và Đào tạo (GD&ĐT) Hà Nội đề xuất cắt giảm 35 trường công lập vì một số lý do như: quy mô nhỏ, cơ sở vật chất hạn chế, không đảm bảo sĩ số lớp...
Tặng Bằng khen nam sinh viên viên dũng cảm cứu người khỏi đám cháy ở Hà Nội

Tặng Bằng khen nam sinh viên viên dũng cảm cứu người khỏi đám cháy ở Hà Nội

Quyền Bộ trưởng Bộ GD&ĐT quyết định tặng Bằng khen nam sinh viên dũng cảm cứu người khỏi đám cháy ở Lĩnh Nam, TP Hà Nội.
Vị thế mới của Đồng Nai

Vị thế mới của Đồng Nai

(PLVN) - Những ngày cuối tháng 3/2026, trên khắp địa bàn tỉnh Đồng Nai háo hức một không khí vui tươi, khi việc lấy ý kiến Nhân dân về đề án thành lập TP Đồng Nai trực thuộc Trung ương đang được thực hiện.
Xem xét cấp phép với xe hợp đồng trên 28 chỗ tại khu vực trung tâm Hà Nội

Xem xét cấp phép với xe hợp đồng trên 28 chỗ tại khu vực trung tâm Hà Nội

Sở Du lịch Hà Nội cho biết, sau thời gian áp dụng khung giờ hạn chế từ 6h - 9h và 16h - 19h30 với xe hợp đồng trên 28 chỗ tại khu vực trung tâm, theo phản ánh từ các DN, nhiều chương trình tour phải điều chỉnh.
Ngăn chặn 4 thiếu nữ bỏ nhà đi tìm "việc nhẹ lương cao"

Ngăn chặn 4 thiếu nữ bỏ nhà đi tìm "việc nhẹ lương cao"

Công an xã Đam Rông 4 (tỉnh Lâm Đồng) mới kịp thời ngăn chặn vụ việc 4 cháu nhỏ (14 - 17 tuổi) tự ý tìm kiếm việc làm qua mạng xã hội, không thông báo với gia đình và cùng nhau di chuyển đến TP HCM để liên hệ việc làm.
Hiểu biết về sang chấn để hỗ trợ hiệu quả cho người bị bạo lực trên cơ sở giới

Hiểu biết về sang chấn để hỗ trợ hiệu quả cho người bị bạo lực trên cơ sở giới

Ngày 26/3/2026, Quỹ Dân số Liên Hợp Quốc (UNFPA) tổ chức Hội thảo quốc tế về tăng cường hỗ trợ người bị bạo lực trên cơ sở giới dựa trên hiểu biết về sang chấn (Trauma-Informed Care – TIC) trong cung cấp dịch vụ cho người bị bạo lực trên cơ sở giới (GBV), đặc biệt trong bối cảnh khẩn cấp.
Yêu cầu Grab, Be, Xanh SM tại Hà Nội xây dựng lộ trình chuyển đổi xe điện trước 31/3

Yêu cầu Grab, Be, Xanh SM tại Hà Nội xây dựng lộ trình chuyển đổi xe điện trước 31/3

(PLVN) - Sở Xây dựng Hà Nội đề nghị các đơn vị cung ứng ứng dụng, dịch vụ gọi xe công nghệ như Grab, Be, Xanh SM khẩn trương xây dựng kế hoạch, lộ trình chuyển đổi phương tiện sử dụng điện, năng lượng xanh, báo cáo về Sở trước ngày 31/3/2026.
bao-anh-land
happer-vn
Long trọng ra mắt Quỹ hỗ trợ xây dựng chính sách, pháp luật

Long trọng ra mắt Quỹ hỗ trợ xây dựng chính sách, pháp luật

Chiều 27/3, với sự đồng hành, tài trợ của Ngân hàng TMCP Quân đội, Bộ Tư pháp long trọng tổ chức Hội nghị ra mắt Quỹ hỗ trợ xây dựng chính sách, pháp luật - một thiết chế mới hết sức quan trọng trong đảm bảo nguồn lực cho công tác xây dựng và thi hành pháp luật của đất nước.
Tổng Bí thư Tô Lâm tiếp lãnh đạo một số tập đoàn quốc tế

Tổng Bí thư Tô Lâm tiếp lãnh đạo một số tập đoàn quốc tế

Chiều 26/3, tại Trụ sở Trung ương Đảng, Tổng Bí thư Tô Lâm đã tiếp lãnh đạo của hơn 40 tập đoàn, doanh nghiệp quốc tế lớn là thành viên của Hội đồng Kinh doanh châu Á.
Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp giữa Thường trực Ủy ban Pháp luật và Tư pháp của Quốc hội với Bộ Tư pháp

Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp giữa Thường trực Ủy ban Pháp luật và Tư pháp của Quốc hội với Bộ Tư pháp

Chiều 26/3, tại Nhà Quốc hội (QH), Ủy viên Trung ương Đảng, Phó Chủ tịch QH Nguyễn Khắc Định dự, phát biểu chỉ đạo tại Hội nghị thường niên giữa Thường trực Ủy ban Pháp luật và Tư pháp của QH và Lãnh đạo Bộ Tư pháp năm 2026. Các Ủy viên Trung ương Đảng: Chủ nhiệm Ủy ban Pháp luật và Tư pháp Hoàng Thanh Tùng, Bộ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Hải Ninh đồng chủ trì Hội nghị.
Tuyên án 4 bị cáo trở về từ khu Tam Thái Tử

Tuyên án 4 bị cáo trở về từ khu Tam Thái Tử

Vì 25 triệu đồng/tháng, 4 thanh niên đã chủ động sang Campuchia “đầu quân” cho ổ nhóm lừa đảo. Sau hành vi này, các bị cáo phải trả giá đắt cho hành vi của mình.
Khởi tố 11 thanh thiếu niên mang dao, đinh ba truy đuổi, hành hung người đi đường

Khởi tố 11 thanh thiếu niên mang dao, đinh ba truy đuổi, hành hung người đi đường

(PLVN) - Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP Hải Phòng đã ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can và áp dụng các biện pháp ngăn chặn theo quy định pháp luật. đối với 11 thanh thiếu niên mang theo hung khí, gây rối trật tự công cộng và hành hung người đi đường xảy ra rạng sáng 8/3 tại khu vực đường 390D, cầu Hàn.
Lãnh 18 năm tù vì dụ góp vốn rồi chiếm đoạt tiền tỷ

Lãnh 18 năm tù vì dụ góp vốn rồi chiếm đoạt tiền tỷ

Ngày 26/3, TAND TP Hà Nội đưa bị cáo Bùi Bích Thùy (SN 1985, ở phường Thanh Xuân, Hà Nội) ra xét xử về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Xây dựng hệ thống pháp luật đồng bộ, minh bạch để thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội

Xây dựng hệ thống pháp luật đồng bộ, minh bạch để thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội

(PLM) - Chiều 26/3, Bộ Tư pháp tổ chức lớp bồi dưỡng, cập nhật kiến thức cho đội ngũ lãnh đạo, quản lý cấp Vụ và tương đương. Tại đây, Ủy viên Trung ương Đảng, Bộ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn Hải Ninh trực tiếp truyền đạt chuyên đề về định hướng chiến lược công tác pháp luật, tư pháp theo tinh thần Đại hội XIV của Đảng.

Điểm tin Văn hóa 24/03: Vịnh Bái Tử Long vào top 7 kỳ quan đẹp nhất Đông Nam Á

Điểm tin Văn hóa 24/03: Vịnh Bái Tử Long vào top 7 kỳ quan đẹp nhất Đông Nam Á

(PLM) - Triển lãm tranh tại Hà Nội: Gen Z “cất lời” cùng di sản; Hà Giang vào top 51 điểm đến đẹp nhất thế giới năm 2026; Hơn 500 cổ vật quý được trưng bày tại Bắc Ninh;...

Phó Thủ tướng Trần Hồng Hà: Định vị VIETBUILD 2026 thành sàn giao dịch công nghệ, xúc tiến thương mại và chuyển đổi số

Phó Thủ tướng Trần Hồng Hà: Định vị VIETBUILD 2026 thành sàn giao dịch công nghệ, xúc tiến thương mại và chuyển đổi số

(PLM) - Sáng 26/3, Triển lãm Quốc tế Vietbuild Hà Nội 2026 lần thứ nhất chính thức khai mạc tại Trung tâm Triển lãm Việt Nam VEC (Đông Anh, Hà Nội), với sự tham dự của Phó Thủ Tướng Trần Hồng Hà, Thứ trưởng Bộ Xây dựng Nguyễn Văn Sinh cùng đông đảo doanh nghiệp trong, ngoài nước.

Tác động của xung đột Trung Đông đến kinh tế Việt Nam và xu thế các ngành học đón đầu

Tác động của xung đột Trung Đông đến kinh tế Việt Nam và xu thế các ngành học đón đầu

PLM - Trong bối cảnh kinh tế toàn cầu đang chịu nhiều tác động từ các yếu tố địa chính trị, đặc biệt là những diễn biến tại khu vực Trung Đông, các biến động về giá năng lượng, logistics và chuỗi cung ứng đang đặt ra những thách thức không nhỏ đối với nền kinh tế Việt Nam. Ngày 26/3, Trường Đại học Tài chính – Ngân hàng Hà Nội (FBU) tổ chức hội thảo khoa học với chủ đề “Tác động của xung đột Trung Đông đến kinh tế - tài chính Việt Nam năm 2026 và xu thế các ngành học đón đầu”, thu hút sự tham gia của nhiều chuyên gia kinh tế, giảng viên, nghiên cứu sinh cùng đông đảo sinh viên và học sinh.

Đẩy mạnh chuyển đổi số, nâng cao hiệu quả thi hành án dân sự

Đẩy mạnh chuyển đổi số, nâng cao hiệu quả thi hành án dân sự

PLM - Chiều ngày 23/3, tại hội trường trụ sở Cục Quản lý THADS, đã diễn ra cuộc họp giao ban kết hợp vận hành thử nghiệm Trung tâm giám sát điều hành thông minh của Cục. Cuộc họp do đồng chí Nguyễn Thắng Lợi, Cục trưởng Cục Quản lý THADS chủ trì, với sự tham dự của lãnh đạo các đơn vị và cán bộ, công chức liên quan.

Công an Hà Nội thông tin về vụ xe Lexus gây tai nạn liên hoàn, lật ngửa tại Trung Kính

Công an Hà Nội thông tin về vụ xe Lexus gây tai nạn liên hoàn, lật ngửa tại Trung Kính

PLM - Vào khoảng 23h40 ngày 25/3, tại khu vực ngã tư giao cắt Trung Kính - Mạc Thái Tổ (Hà Nội) một ô tô con hiệu Lexus do nam tài xế sinh năm 1987 điều khiển đã gây tai nạn nghiêm trọng.

Hưng Nguyên – Khát vọng đô thị công nghiệp trong mô hình Chính quyền 2 cấp

Hưng Nguyên – Khát vọng đô thị công nghiệp trong mô hình Chính quyền 2 cấp

PLM - Từ một vùng quê vốn dĩ thuần nông, xã Hưng Nguyên nay đã vươn mình trở thành cực tăng trưởng mạnh mẽ của toàn tỉnh Nghệ An. Lực đẩy cho sự lột xác ấy chính là làn sóng đầu tư trực tiếp nước ngoài FDI, với điểm nhấn trung tâm là sự hiện diện của Khu Công nghiệp, Đô thị và Dịch vụ VSIP.

Bệnh viện Tạo hình Thẩm mỹ Dr. Hải Lê chính thức được cấp phép: Chuẩn hóa mô hình, nâng tầm an toàn phẫu thuật thẩm mỹ

Bệnh viện Tạo hình Thẩm mỹ Dr. Hải Lê chính thức được cấp phép: Chuẩn hóa mô hình, nâng tầm an toàn phẫu thuật thẩm mỹ

(PLM) - Sáng 21/3/2026 tại Hà Nội, Bệnh viện Tạo hình Thẩm mỹ Dr. Hải Lê chính thức được cấp phép hoạt động, đánh dấu bước chuyển từ phòng khám chuyên khoa sang mô hình bệnh viện chuyên sâu. Sự kiện không chỉ khẳng định năng lực chuyên môn mà còn góp phần thúc đẩy chuẩn hóa, minh bạch hóa lĩnh vực thẩm mỹ.

Dấu hiệu tắc trách tại Bệnh viện Y học Cổ truyền Nghệ An

Dấu hiệu tắc trách tại Bệnh viện Y học Cổ truyền Nghệ An

PLM - Đi bộ vào viện để khám do đau lưng, nhưng khi rời đi, người bệnh lại phải chịu cảnh liệt hoàn toàn hai chi dưới. Đó là bi kịch đang xảy ra với bà Trần Thị Ngân, trú tại phường Thành Vinh, sau quá trình điều trị tại Bệnh viện Y học Cổ truyền tỉnh Nghệ An. Sự việc đang dấy lên những nghi vấn đặc biệt nghiêm trọng về quy trình điều trị y tế tại cơ sở này.

Hải Phòng: Nguyên giám đốc trung tâm GDNN– GDTX Ninh Giang lĩnh án 8 năm 6 tháng tù vì tham ô tài sản

Hải Phòng: Nguyên giám đốc trung tâm GDNN– GDTX Ninh Giang lĩnh án 8 năm 6 tháng tù vì tham ô tài sản

Ngày 19.3.2026 Toà án nhân dân khu vực 13 – Hải Phòng đã mở phiên toà xét xử vụ án hình sự sơ thẩm thụ lý số 19/2025 đối với bị cáo Nguyễn Thị Phương sinh năm 1972 và đồng phạm, Phương nguyên là Giám đốc Trung tâm giáo dục nghề nghiệp – Giáo dục thường xuyên Ninh Giang. Năm 2020, trung tâm có triển khai 15 hạng mục sửa chữa, xây dựng bằng ngân nhà nước, trong đó có 3 hạng mục không thi công nhưng Phương đã chỉ đạo lập khống hoá đơn chứng từ để rút tiền từ ngân sách chiếm đoạt tài sản của nhà nước với tổng số tiền hơn 405 triệu đồng.