Chủ tịch Louis Holdings cùng 7 đồng phạm sắp hầu tòa
Các bị cáo từ trái qua: Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân và Phạm Thanh Tùng
Trong vụ án này, Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings), Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) và Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt - TVB) bị Viện KSNDTC truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, theo quy định tại Khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017.
Cùng bị truy tố tội danh trên còn có Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long (cựu Phó Tổng giám đốc Công ty Louis Holding); Ngô Thục Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital, Phó tổng giám đốc Công ty Louis Holding); Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc điều hành Công ty Louis Holding); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty chứng khoán Trí Việt).
Theo cáo trạng truy tố, xuất phát từ động cơ thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền thực hiện hành vi giao dịch mua, bán, thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỉ đồng dùng vào việc mua bán, giao dịch cổ phiếu.
Ngoài ra, bị cáo Nam và Nhân đã chỉ đạo các bị cáo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường để tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Cùng với đó, Nhân còn chỉ đạo cấp dưới mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.
Cáo trạng của Viện KSNDTC kết luận hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị cáo đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.
Tại thời điểm ngày 18/9/2021, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Đến ngày 6/10/2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng.